证券从业人员违规炒股或代客炒股现象屡见不鲜，巨亏谁买单？

近日，广州市中级人民法院披露了一则案例，投资者在证券公司开户拟投资股市，后又与证券公司工作人员协商由其代为炒股。本以为在专业人士操盘之下能够大赚一笔，没想到不久之后，近五十万的投资款亏损至仅剩六万余元。

投资者巨亏后要券商从业人员赔偿遭到拒绝，遂诉诸公堂。最终，因证券从业人员明知证券法相关禁止性规定仍然接受投资者委托买卖股票，承担主要责任，法院判决该券商从业人员赔偿投资者股票亏损额的60%。

责编：桂衍民

校对：姚远

中新网徐州9月6日电 (朱志庚 李梦瑶)市民方女士在银行办理业务时，被证券公司的营销人员说动了心，开户让营销人员帮忙炒股，没想到十年投资320万余元，一分没挣反倒亏了60万余元，方女士诉至法院维权。9月6日，徐州市铜山区人民法院通报此案审结情况，法院依法判令证券营销人员赔偿客户股票账户损失42万余元。

2010年6月，方女士在某银行办理业务时，某证券公司驻点营销人员祝某向其推介了证券产品，并称钱放在银行赚不了多少，自己炒股很厉害可以无偿帮助方女士炒股赚钱。方女士心动应允，在该证券公司开立了账户，并将账户密码等告知祝某，委托祝某进行股票投资理财。

2014年2月，经祝某推介，祝女士又与该证券公司签订融资融券合同，向该公司融资借款，由祝某继续操作进行股票交易。

由于对炒股不在行，也不会使用APP查看自身证券账户资产，方女士全部依赖于祝某发送的短信了解资产状况。看着祝某每日发来余额百万元的信息，方女士沾沾自喜且深信不疑。

2020年9月，方女士因购房需要提取资金，才获知证券账户真实资产情况。经查流水显示，方女士的账户累计资金投入320万余元，累计资金转出260万元，另外60万余元资产“不翼而飞”。与祝某沟通无果后，方女士向证券公司进行投诉，证券公司核查后对祝某作出了辞退处理。

方女士认为，祝某通过虚假短信使其对证券账户的资产状况产生错误认知，应对其损失承担主要责任。祝某则辩称双方形成的是无偿的委托合同关系，证券业本身存在系统性风险，方女士证券账户资产遭受的损失应由其自行承担。双方协商未果，方女士诉至法院，要求祝某和证券公司赔偿其损失60万余元。

法院经审理认为，根据有关法律法规，证券公司的从业人员不得私下接受客户委托买卖证券。祝某作为证券公司从业人员，在明知上述规定的情形下，仍接受方女士委托并进行了实质的股票交易操作，违反了相关规定，因此，原告方女士与被告祝某之间的委托理财合同应当认定无效。

被告祝某严重违反行业禁止规定，并虚构资产信息蒙蔽原告，导致原告亏损60万余元，祝某对此负有主要过错责任。原告方女士轻信他人，将账户、资金、交易密码全权交由祝某掌控，也存在一定过错。被告证券公司仅提供账户渠道、融资融券金融服务，对被告祝某进行了合规培训，也在原告数次开户和交易的过程中尽到了相应的提示和说明义务，故该证券公司不承担赔偿责任。

综上，根据双方的违法行为、过错程度、与损失的因果关系及公平原则等，法院认定被告祝某承担损失70%的责任、方女士自担30%的责任，遂判决祝某赔偿方女士损失42万余元。(完)

来源：中国新闻网

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