本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

江南模塑科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月14日收到深圳证券交易所下发的《关于对江南模塑科技股份有限公司的关注函》【公司部关注函[2020]第52号】（以下简称“《关注函》”），公司近期可转债价格波动较大，深交所对此高度关注，要求公司就相关事项做出书面说明。现对关注函所涉及事项的回复披露如下：

【1】问题：你公司及你公司控股股东、实际控制人等是否存在根据本所《股票上市规则》等有关规定应披露未披露的重大事项或处于筹划阶段的重大事项，你公司是否存在向特定投资者泄露重大未公开信息、违反公平信息披露的情形，你公司基本面是否发生重大变化。

公司回复：

公司根据深交所关注函要求，迅速展开自身核查，同时就相关问题向公司控股股东江阴模塑集团有限公司发出问询函并于当天收到回复，经核查：公司及公司控股股东、实际控制人不存在根据深圳证券交易所《股票上市规则》等有关规定应披露未披露的重大事项或处于筹划阶段的重大事项。公司不存在向特定投资者泄露重大未公开信息、违反公平信息披露的情形，公司基本面未发生重大变化（注：问询函及控股股东回复文件已向深交所提交报备）。

【2】问题：你公司持股5%以上股东、董事、监事及高级管理人员近三个月是否存在买卖模塑转债的情况，并说明是否存在涉嫌内幕交易的情形。

公司回复：

（1）公司于2020年4月15日上午通过电话询问的形式分别向公司控股股东和实际控制人、持股5%以上股东、董事、监事、高级管理人员逐一进行认真核查，未发现上述人员在最近3个月内存在买卖“模塑转债”的行为，上述人员不存在涉嫌内幕交易的情形。

（2）同日，公司立即向中国登记结算公司书面申请查询公司控股股东和实际控制人、持股5%以上股东、董事、监事、高级管理人员最近3个月（即2020年1月14日至2020年4月14日期间买卖公司可转债的情况，根据中国登记结算公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》和《股东股份变更明细清单》所示，未发现上述人员在2020年1月14日至2020年4月14日期间存在买卖“模塑转债”的行为（注：中登公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》和《股东股份变更明细清单》已向深交所提交报备）。

【3】问题：模塑转债是否符合有条件赎回情形，若是，请说明未进行强制赎回的原因。

公司回复：

公司“有条件赎回条款”已于2017年5月31日《江南模塑科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》中披露，具体如下：“在转股期内，当下述情形的任意一种出现时，公司有权决定按照以面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转债：（1）在转股期内，如果公司股票在任何连续三十个交易日中至少二十个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的130%（含130%）；（2）当本次发行的可转债未转股余额不足3,000万元时。”

截至2020年4月14日，公司转股价格为7.59元，公司近三十个交易日股价及可转债余额情况均未触及上述有条件赎回条款，因此不符合有条件赎回情况。

2020年1月21日至3月13日，公司股价均超过转股价格7.59元的130%，满足赎回条件，公司未进行强制赎回的主要原因：（1）当时二级市场波动较大，公司股价于2月11日至3月13日从最高16.50元/股跌到9.85元/股，当时上证指数从2901点跌到2790点，若行使赎回权将不利于保护广大投资者利益；（2）如果行使赎回权，需要一次性赎回资金准备，考虑到公司目前正处于快速发展阶段，营运资金需求较大，不行使赎回权有利于公司资金稳定，促进公司发展壮大，以更好的业绩回馈股东。

如果公司未来股价及可转债余额情况达到上述有条件赎回条款要求，公司将充分保障可转债投资者了解公司有关经营情况后，审慎考虑行使“模塑转债”的有条件赎回权利，敬请广大投资者理性投资，注意风险。

【4】问题：据你公司4月14日披露的2019年业绩快报和2020年第一季度业绩预告，2019年归属于上市公司股东的净利润为1.01亿元，同比增长821.08%；2020年第一季度预计亏损1.6亿元至1.7亿元，同比下降362.68%至379.10%。请你公司结合市场宏观环境、行业情况及你公司具体经营情况，详细说明2020年一季度业绩下滑的原因，并向投资者充分提示经营风险及业绩波动风险。

公司回复：

（1）汽车零部件行业

2020年第一季度，受新冠肺炎疫情影响，国内市场汽车产销分别完成347.4万辆和367.2万辆，产销量同比分别下降45.2%和42.4%。由于境外3月份疫情爆发，公司北美工厂受相关合作整车厂响应政府要求停工的影响，导致北美工厂一季度汽车销量较预期大幅下降。公司一季度销售同比下滑约35%。

随着国内疫情防控形势逐步趋稳，截至目前，公司国内工厂生产产能已恢复至正常水平。北美工厂方面，由于境外疫情尚在持续，公司尚无法预计疫情何时能得到有效控制，目前尚处于停工期，对公司未来业绩的影响尚无法得到准确估计，请投资者注意投资风险。公司后续将密切关注疫情进展情况并积极应对，降低疫情对公司生产、经营情况的影响。

（2）非经常性损益

受证券市场波动的影响，公司持有的“江苏银行”、“江南水务”股票市值下降，特别是“江苏银行”股票价格由年初的7.24元/股跌至一季度末的6.01元/股，导致本期产生的公允价值变动收益大幅减少。报告期内，非经常性损益对净利润的影响约为-4471万元。

【5】问题：你公司认为需要补充说明的其他事项。

公司回复：

（1）公司将严格按照监管规则和公司制度，维护公司及全体股东的利益

公司不定期组织公司董事、监事、高级管理人员以及其他相关人员认真学习了《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所规范运作指引》等上市公司监管相关的法律法规及违规案例，强化其守法合规意识，严格按照监管规则和公司制度进行相关事项的运作和管理，切实提升公司治理及公司规范运作水平，维护公司及全体股东的利益。

（2）提醒投资者注意可转债的投资风险，谨慎投资

资本市场是受多方面因素影响的市场，上市公司可转换价格可能受到来自国内外宏观经济形势、金融市场流动性、资本市场氛围、投资者心理等多元因素影响。

通常情况下，同行业上市公司股票价格与其可转债价格高度相关，模塑转债的价格近期波动较大主要系公司可转债流通量较小，可转债价格容易被市场资金影响，具体情况请查询公司2020年4月3日在《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网披露的《江南模塑科技股份有限公司2020年第一季度可转债转股情况公告》【2020-010】。敬请广大投资者注意风险，谨慎投资。

特此公告。

江南模塑科技股份有限公司

董事会

2020年4月15日

本文源自中国证券报

今天，A股市场并未给散户带来欢乐，反而在节后首个交易日，出现了“黑周一”行情，沪深两市早间4000家个股下跌，虽然早间盘中有所反弹，下跌个股仅剩3000多家，但是收盘后又回到了4200家个股跳水，显然，盘中创业板的拉升也未能让大部分个股翻红。

而跌停股数量虽然没有增加，但是涨停股数量骤减，很明显，市场的情绪在短期内降至冰点。

为何节后首个交易日，三大指数突然下跌？是什么原因？在笔者看来，指数的下跌是内外因素的影响，导致A股再遭“黑周一”打击，多重利空压制市场信心。

第一个利空因素，上半年行情即将过去，但是市场预计，下半年IPO将继续活跃，全年融资余额有望再创纪录。虽然今年上市新股数量和募资规模比去年同期有所下滑，不过，年内新股累计募资资金超过了1900亿元，仍然对股市形成资金分流的影响。

而随着全面注册制的到来，后期新股数量不断增多，可能存在更多的个股退市和流动性枯竭问题，导致股市在增量资金并未持续入场下，板块和个股走势不佳，指数陷入持续低迷状态。

新股发行与老股之间的平衡如果难以把握，加快新股发行会带来资金分散和稀释效应，影响老股的估值水平和投资回报。在当前市场环境下，适当控制新股发行的规模和节奏，避免对市场造成过度冲击也许对股市整体走势较好。

第二个利空因素，美联储加息预期升温，暗示今年仍然有两次加息，并未在后期有降息的打算，导致美股开始下跌。

前期美股大涨，A股并未跟随，当下全球股市调整，A股开始进入下跌行情，显然说明自身的走势处于弱势阶段，受到外围影响后调整风险加大。如果美联储后期仍然保持强硬的加息观点，对A股的走强存在一定的压力。

美联储的货币政策变化会对全球资本流动和汇率波动产生重大影响，影响各国股市表现，在当前市场环境下，美联储政策动向对全球股市皆产生影响，A股应该及时的出利好来缓解利空消息。

第三个利空因素，大量上市公司解禁，增加了市场供给的压力。本周将有115只个股迎来解禁，最新解禁市值近1500亿元，并且多只个股解禁市值超过百亿元，9只个股解禁比例超过40%，很明显对A股市场短期情绪存在利空。

当下的市场出现了一个现象，板块涨幅如果过高，上市公司各种减持公告频出，天价离婚，清仓式减持，对A股的情绪层面起到较大的利空。场内本身处于弱势氛围，板块上涨的后积攒的人气因为减持风波而溃散，显然造成了板块调整的同时也给股市带来了下跌的风险。

虽然A股上市公司股东可以减持，但是各种天价离婚、频频减持的事件，应该规范上市公司股东的减持机制，保护中小投资者的合法权益，避免对市场已经形成的牛市，造成不必要的干扰，一旦投资者信心缺失，如果想指数再度走好，需要花费更多心力。

第四个利空因素，节后首个交易日，在岸人民币兑美元跌破7.2，影响了北上资金的净买情绪。今天北上资金早间还有些许资金在流入，但是，随着人民币的贬值，外资也开始调转风头，出现了少许资金的流出。

不过收盘后外资开始流入，净买了16亿元，但是个股仍然普跌，说明外资的净买力度不强，难以吸引场内情绪回暖。很明显对外资而言，外围的股市出现普跌，美元指数持续走强，影响了北上资金交投热情。

北上资金是A股市场重要的增量资金来源之一，短期内不指望内资的流入，在当前市场环境下，应该给予外资信心，增强北上资金对A股市场的信心和参与度。

但是，A股也存在部分的利好信号。

1、当下的创业板走势已经超跌，创业板指TTM市盈率处于过去5年7%分位数、市净率17%分位数，在历史中，创业板的估值并不高。上市企业的盈利能力和净资产水平已经被市场低估，存在较大的安全边际和上涨的机会，创业板具备了投资的价值。

2、市场板块出现了高低切换的迹象，高位的板块处于放量调整时期，低位的板块开始了抗跌的走势。在存量资金博弈下，大概率存在机构资金在此时调仓换股的迹象，机构抛弃高估值的股票，寻找低估值的机会，这也是存量资金博弈下的常见方式。

笔者预测，当前市场处于低迷和震荡的状态，需要较大的利好来刺激市场的活力和信心，不排除在近期会迎来较大的利好消息，用以提振场内的情绪和恢复信心，导致三大指数出现超跌反弹的行情。

因为大盘的下跌力度太强了，并且技术层面也出现了大盘打开下行空间的迹象，如果放任大盘下跌，那么大盘可能会跌到3000点，而创业板又会跌到2110点区域，所以明天的股市在今天弱势下，要上涨概率较低，如果存在反弹也难以反转。

所以，近期需要较大的利好来刺激当下的行情，避免市场一味的弱势下去，只有较大的利好来形成增量资金的入场，才有望扭转弱势格局，我们期待利好消息的到来吧，应该很快了。

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